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海南银鹏房地产有限公司与海南海虹企业控股股份有限公司决议侵害股东权纠纷案分析
喜欢跑路的猪 发表于 2007-11-20 16:26:58

海南银鹏房地产有限公司与海南海虹企业控股股份有限公司决议侵害股东权纠纷案分析报告

 

基本案情:

上诉人(原审原告)海南银鹏房地产有限公司

被上诉人(原审被告)海南海虹企业(控股)股份有限公司

海虹公司于1995718日发布1994年度分红派息公告,向全体法人股东每10股派发现金1元,股权登记日为1995725日,除权除息日为1995726日。1995725日,银鹏公司持有海虹公司65万股法人股。海虹公司至今未向银鹏公司支付股红。银鹏公司曾于199912月向海虹公司索取,但海虹公司不予答复。2000420日,海虹公司的1999年度股东大会召开,通过决议:终止实施1994年度分配方案,并尽可能追回以前实施部分的股息及红股。上诉人向法院提起诉讼请求被上诉人支付红利。

 

原审法院认定与判决:

原审法院认为:海虹公司的1994年度分红派息方案已被1999年度的股东大会决议终止实施,银鹏公司要求海虹公司支付1994年度的股红65万元的主张已无依据,故其诉讼请求应予驳回。遂判决:驳回银鹏公司诉讼请求;案件受理费3258元由银鹏公司负担。

上诉与答辩:

上诉人不服法院上述民事判决,向中院提起上诉称:1、《终止实施1994年度分配方案》的决议为不合法的无效文件,其违反了中国证券监督管理委员会《关于上市公司股东大会规范意见的通知》规定。2、上诉人持有被上诉人海虹公司法人股65万股,1994年度分红派息公告,向全体法人股每股派发现金1元。根据该方案,被上诉人海虹公司已支付股息884万元,尚有部分股东未领到股息4308万元。上诉人持有法人股65万股,应得股息65万元。但被上诉人海虹公司至今以各种理由拒绝派发上述股息。综上,请求:撤销原审判决,判令被上诉人海虹公司执行《1994年度分红派息方案》给上诉人派发股息65万元,并支付拖欠期间利息2800936元。
    
被上诉人辩称:11994年的分配方案系当时公司运作不规范的产物,其利润虚设。当时的股东未按同股同权原则享受分配条件,流通股的股东分得红股,法人股股东分得红利,违背了公司法的有关规定,故1994年的股东大会作出终止实施分配方案。2、上诉人银鹏公司提出被上诉人违背中国证监会关于《上市公司股东大会规范意见》的理由系指被上诉人作出了终止1994年分配方案。但中国证监会关于上市公司股东大会规范意见前后有三次,被上诉人1999421日股东大会决议依据的是1998223日起开始实施的规范意见。上诉人银鹏公司称被上诉人的决议公告中无终止1994年分配方案决议内容,因此决议无效。根据上市公司的规定,股东大会决议系应当公告,当时被上诉人向深圳证券交易所提交了决议公告,但深圳证券交易所认为此为公司内部的规范化管理问题,只要公司内部能达成协议便可不予公告,从维护公司声誉和稳定市场出发可以这样做。既然1994年度分配方案的运作过程不规范,此后从程序上纠正也是成立的。请求维持原审判决。

二审法院认定和判决:

二审法院查明:2000320日,被上诉人海虹公司刊登在《证券时报》上的《海南海虹企业(控股)股份有限公司关于召开1999年度股东大会的公告》载明,公司定于同年420日召开1999年度股东大会,会议议题为:1、审议1999年度董事会报告;2、审议1999年度监事会报告;3、审议《海虹控股1999年度报告》;4、审议1999年度财务决算报告;5、审议1999年度公司分配方案;6、审议修改公司章程的议案;7、审议部分股权投资项目意向,并授权董事会自筹资金1亿元人民币实施本年度投资计划的议案;8、更选监事会成员;9、更换董事会成员。同年421日,被上诉人海虹公司刊登在《证券时报》上的《海南海虹企业(控股)股份有限公司1999年度股东大会决议公告》载明该次股东大会通过10项决议,其中除前列9项会议议题得以审议通过外,尚审议通过在北京及深圳设立分公司的议案。被上诉人海虹公司1999年度股东大会审议通过的终止实施1994年度分配方案,并尽可能追回以前实施部分的股息及红股决议,其表决情况为:出席会议的股东及股东受托代表代表的股份占公司总股本的6850%,其中111787933股赞成,占有效表决票的8106%;26127636股反对,占有效表决票的1894%;0股弃权。在本案二审审理期间,被上诉人海虹公司于2001411日在《证券时报》上刊登《海南海虹企业(控股)股份有限公司关于召开2000年度股东大会的通知》,该通知载明,决定于2001511日召开海南海虹企业(控股)股份有限公司2000年度股东大会。该通知载明的第12项会议议题为关于终止执行1994年利润分配方案的议案。又查,中国证券监督管理委员会1998220日发布的《上市公司股东大会规范意见》第11条规定:......本次股东大会变更前次股东大会决议的,董事会应在股东大会决议公告中作出解释性说明。被上诉人海虹公司章程第150条载明:公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。在本案二审审理期间,上诉人银鹏公司承认,因其内部管理问题,其自1995718日被上诉人海虹公司公布1994年度分红派息方案后至199912月前,未向被上诉人海虹公司要求给付其所持65万股法人股的股息。
   
二审法院认为:被上诉人海虹公司1999年度股东大会审议通过的终止实施1994年度分配方案,并尽可能追回以前实施部分的股息及红股决议,因该议案在被上诉人海虹公司预先公告的《海南海虹企业(控股)股份有限公司1999年度股东大会决议公告》中未作任何披露,随后在其公告的《海南海虹企业(控股)股份有限公司关于召开1999年度股东大会的公告》中不仅未作出解释性说明,亦未予公告,故该决议在程序上违反了国家证券管理部门关于上市公司股东大会规范意见中的有关规定。且,该决议内容未明确规定对已根据1994年度分配方案派发的股息及红股必须追回,故该决议内容违反了《中华人民共和国公司法》第130条关于股份的发行必须同股同权,同股同利的有关规定,与股东平等原则相悖。由于被上诉人海虹公司1999年度股东大会审议通过的终止实施1994年度分配方案,并尽可能追回以前实施部分的股息及红股决议存在程序上和内容上的瑕疵,故原审判决认定被上诉人海虹公司1994年度分红派息方案已被该决议终止实施之理由不当,应予纠正。然而,上诉人银鹏公司作为被上诉人海虹公司的股东,应知公司章程中明确规定公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会应在股东大会召开后两个月内完成股利或股份的派发事项,故被上诉人海虹公司于19954

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