《完胜资本》前言

《完胜资本—公司投资、并购、融资、私募、上市法律政策应用全书》前    言

投资、并购、融资是公司经营运作中经常性的行为,其目的都是通过投资融资活动,壮大企业实力,促进公司更快更好地发展。投资、并购是公司业务扩张和规模扩展的重要方式,是公司发展的重要动力;而资金犹如公司的血液,对于公司的生存和发展是必不可少的,融资活动保证了公司正常经营、扩大投资等经营活动所必需的资金“血液”。可以说,任何公司的发展壮大,都离不开投资融资的双轮驱动。

投资与融资既是经济活动,也是一种法律行为。因此,公司既要防范投资融资活动所伴随的经营风险、市场风险、技术风险、财务风险等经济活动风险,还要努力防范往往会对公司投融资活动带来更严重影响的法律风险。而了解掌握投融资活动的相关法律政策规定,则是防范投融资活动法律风险的必要措施。

根据我们长期为公司投融资活动提供法律服务的经验,我们认为,面对我国纷繁复杂的投融资方面的法律政策规定,如果不是专业从事投融资法律服务的专业人士,要全面系统地了解掌握投融资方面的法律政策规定,实非易事。在公司投融资实务中,投融资又存在不同的形式,而每一种形式均对应适用不同的法律规定。有鉴于此,我们编选本书时,根据投融资实务中存在的不同形式,分类编选相关的法律政策规定,以便于读者能更快系统地了解我国投融资方面的法律政策框架,并能根据不同的投融资形式了解掌握相应的法律政策。我们希望本书能为公司中高级管理人员、法务人员、从事投融资活动的专业人士及有兴趣于投融资活动的读者提供一本全面系统了解我国投融资法律政策的工具书,并通过本书,可以对公司的投融资活动法律风险的防控起到一定的指导保障作用。

全书由四个章节组成。第一章《公司投资、融资、并购、上市常用基本法律》,选编了《民法通则》、《合同法》、《公司法》等规范公司投融资行为的基础性的法律规定。这些法律规定除适用于公司的投融资活动外,更多地会适用于公司的日常经营管理活动中。第二章《公司投资、并购相关法律、政策》,则从项目投资、股权投资、公司并购重组及境外投资等不同的投资方式角度,相对独立地编选了不同的投资方式所对应适用的相关法律政策规定。公司融资,一般分为债权融资和股权融资两种形式,本书分别在第三章和第四章编选相关法律、政策。第三章《债权融资相关法律、政策》,分类编选了包括银行贷款、民间借贷、发行债券、项目融资、政策融资、融资租赁等方面的现行有效的债权融资方面的法律、行政规章及规范性文件;第四章《公司股权融资相关法律、政策》,则分类编选了私募股权融资及风险投资、引进外资、战略投资、境内上市、境外上市方面的法律政策规定。其中,私募股权投资及风险投资是近期资本市场上的热点,而这方面的法律政策规定却相对缺位,公司在通过私募基金、风险投资基金进行融资时,包括投资谈判、尽职调查、签订协议、融入资金和工商变更登记等方面,需以《公司法》、《合同法》等方面的基本法律规定为依据,防范相应的法律风险。

鉴于本书篇幅限制,有一部分法规政策内容不能编选入本书,但为了便于读者对于公司投融资法律政策有更全面的了解,我们在本书的目录部分保留了这些法规政策的名称,在随书附送的电子版文件中,可以查找到这些法律政策的具体内容。

为了方便读者查找、阅读相关法律政策规定,我们在每个章节的开篇部分,加入了导读内容,介绍相关的投融资行为背景及相关法规的适用提示,希望这有助于读者朋友们更有效地了解掌握每个章节的架构及加深对章节内容的理解。读者如需更加深入地了解公司投融资模式、流程以及投融资活动中可能遇到的法律风险以及相应的应对策略,可以参阅《完胜资本2——公司投融资模式流程完全操作指南(增订升级版)》。

虽然本书编选了截至目前为止公司投融资方面现行有效的绝大部分法律政策规定,但鉴于立法部门及政策制定部门会根据我国经济发展情况不时颁布、修订、调整相关法律政策,因此,提示读者朋友应关注这方面的法律政策调整变化,以保障法律政策的正确适用。

与复杂的公司投融资活动实务相比,本书对您提供的帮助也许是有限的。公司在开展投融资活动时,应尽量寻求实务经验丰富的专业人士提供帮助,以更好地保障投融资活动,防范法律风险。

本书的编选,仅是根据我们的理解及经验进行结构设计、划分类别、筛选内容,难免遗漏,甚至出现谬误之处,敬请广大读者朋友提出宝贵意见。

杨春宝  杨贵永

2011年2月

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