私募基金合规风控合集:10大风控制度+10大风控条款+20+实务文章+每月动态

就私募股权基金而言,风险存在于基金募集、投资、管理、退出的每个环节,且其不仅来自外部环境,也存在于基金管理人与基金自身。只有有效地识别、控制及规避风险,才能保证投资收益的实现,因此,私募股权基金管理人必须防患于未然,做好风险控制。所谓风险控制,是指基金管理人通过建立严谨、有效、可行的制度,在募投管退各个环节采取各种措施和方法,消灭或减少风险事件发生的各种可能性,或者减少风险事件发生时造成的损失。

杨春宝律师团队长期专注于私募股权投资法律服务,不仅服务于私募基金管理人与融资企业,也服务于机构LP,积累了十分丰富的行业认知和法律服务经验。在此基础上,杨春宝律师团队撰写了大量法律实务文章,还出版了《私募股权投资基金风险防控操作实务》(已再版)。为方便广大私募基金管理人、融资企业、机构LP了解各自的法律风险,我们特将杨春宝律师团队的与私募股权基金募集、投资、管理、退出相关的风控文章以及《私募股权投资基金风险防控操作实务》的若干节选汇集于此。

1. 基本风控制度

• 私募股权基金风控之运营风险控制制度

• 私募股权基金风控之私募基金信息披露制度

• 私募股权(含创业)投资基金信息披露规则解读

• 私募股权基金风控之防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度

• 私募股权基金风控之机构内部交易记录和档案管理制度

• 私募基金管理人风控制度制订要点

• 浅析私募基金重大事项监管

2. 基金募集风险控制

• 私募股权基金风控之合格投资者内部审核制度

• 私募股权基金风控之投资者风险揭示制度

• 私募股权基金风控之私募基金宣传推介制度

• 私募股权基金风控之募集制度

• 简析私募股权投资基金备案文件之——《招募说明书》

• Essential Terms of Private Investment Fund Contract

• 浅析资管新规对PE/VC的主要影响以及应对之策

• 一文看懂证监会资管细则影响几何

• 结构化私募资产管理计划监管政策解读

• 结构化资管产品法律纠纷概述

3. 机构LP风险控制

• 保险资金进行私募股权投资的法律尽职调查要点 —-保险机构篇

• 保险资金进行私募股权投资的法律尽职调查要点---基金管理人篇

• 保险资金进行私募股权投资的法律尽职调查要点 ——目标基金篇

• 浅析合伙型私募股权投资基金的LP退出之道

• 从两则判例聊聊私募股权基金份额转让确权

• 私募基金管理人“哭穷”“失联”,投资者咋办?代位权“奥利给”

• 浅析有限合伙型私募基金份额代持

4. 基金投资风险控制

• 私募股权基金风控之投资决策委员会议事规则

• 演讲稿:股权投资中的律师尽职调查(2010)

• 私募股权基金风控条款之知情权条款

• 私募股权基金风控之一票否决权条款

• 私募股权基金风控之优先股条款和优先权条款

• 私募股权基金风控之股权回购条款

• 私募股权基金风控之反稀释条款

• 私募股权基金风控之对赌条款

• “九民”后,投资人应当如何对赌?

• 私募股权基金风控之竞业禁止条款

• 私募股权基金风控之创始人股权转让限制及股权兑现条款

• 私募股权基金风控之共同出售权条款

• 私募股权基金风控之强制出售权条款

• 私募股权投资机构如何玩转“债转股”?

5. 基金投后风险控制

• 私募股权基金风控之投后管理办法

• 投资方应谨慎评估介入被投企业经营管理对履行对赌协议的影响

6.  基金退出风险控制

• 对赌失利后定向减资的两重困境

• 投资方应谨慎评估介入被投企业经营管理对履行对赌协议的影响

• 从一则案例看私募基金份额回购《承诺函》的效力

• 案析对赌条款项下回购请求权之行权期限

• 创业企业如何审慎面对疫情导致对赌失败的风险

 私募基金行业法律动态

自2017年底始,每月更新。点击查阅

法律桥推出PE宝典:私募基金法规及监管文件汇编

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